最新研究：美国证监会2021年执法行动7年来最低 领导层过渡期通常较“宽松”

据路透社周三（11月17日）报道，一份最新的研究报告显示，美国证券交易委员会(SEC)在2021财年针对上市公司的执法行动降至七年来的最低点，但和解金额有所上升。

根据纽约大学和Cornerstone Research汇编的数据，在截至9月30日的一年里，美国证券交易委员会对上市公司或其子公司提起了53起执法行动，比前五年的平均水平低32%，是2014年以来的最低水平。这种下降恰好与新冠疫情和向民主党领导层的过渡相吻合。美国证券交易委员会的执法活动往往在新主席接任的那一年下降。美国证券交易委员会主席加里-根斯勒（Gary Gensler）于今年4月中旬加入该机构。

有迹象表明美国证监会对华尔街和美国企业采取了越来越积极的姿态，因为美国证券交易委员会的执法主任Gurbir S. Grewal本月早些时候说，该机构2021财年的数字显示执法活动的下降。Gurbir S. Grewal也是今年6月才正式出任执法主任一职。

周三的报告还显示，在上市公司或子公司的诉讼中，实施的货币和解总额为18亿美元，其中8.35亿美元来自罚金和利息。

报告补充说，十年来第一次没有上市公司或其子公司的被诉讼后认罪，而美国证券交易委员会官员在最近几周已经表示，这将成为一个“优先的”惩罚选项。