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证监会进一步规范指数基金投资运作

2021-01-25 10:22:45 admin
证监会22日发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》,自2021年2月1日起实施。指引进一步规范指数基金投资运作,保护投资者合法权益。

  证监会22日发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》,自2021年2月1日起实施。指引进一步规范指数基金投资运作,保护投资者合法权益。

  证监会信息显示,本次发布的指引共十三条,主要包括以下内容:

  一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求,要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统,加强产品开发和运作全过程管理。

  二是加强标的指数质量管理,对指数成份券、编制机构等提出明确要求。

  三是规范指数基金投资运作,要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理,完善成份券重大负面事件应急调整机制,规范指数许可使用费收取,强化信息披露及风险揭示等。

  四是强化交易型开放式指数基金(ETF)及其联接基金监管要求,明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理,确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。

  五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则,进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。